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交易所拟暂停南京证券股票质押式回购权限3个月 8月以来已有6

2019-11-10 16:27:57 阅读量:4979 作责:匿名

每个记者:陈辰

照片来源:摄影网络

每个记者陈辰和每个编辑谢欣

今天晚上,南京证券发布通知称,由于对进入者的准入尽职调查不足,以及对股票质押回购交易中筹集的资金管理不完善,江苏证监局采取监管措施发出警告函,并因此分别于2019年10月8日收到上海证券交易所和深圳证券交易所的纪律处分预告,暂停公司股票质押回购交易权限三个月。

一位上海证券经纪人告诉《国家商报》记者,8月底,中国证监会派出机构发布了一份关于证券公司监管的通知。通知指出,中国证监会派出机构指示相关证监局对今年以来股权质押规模大幅上升的9家证券公司进行现场检查,并计划对发现的问题依法采取相关监管措施。据《国家商报》记者不完全统计,自8月下旬以来,至少有6家证券公司因违反股票质押回购业务受到监管处罚。

10月9日晚,南京证券发出了收到纪律处分预先通知的通知。据悉,2019年10月8日,公司分别收到了上海证券交易所会员部发出的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部发出的《纪律处分通知书》。《国家商报》记者发现,这起事件是由江苏省证监局此前的监管处罚造成的。

9月12日,江苏证监局发出通知,称南京证券对并购方准入尽职调查不足,股票质押回购交易中募集资金管理不完善,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。根据上述《管理办法》第三十二条的规定,南京证券应当采取发布警示函的行政监管措施。

因此,上证所表示,根据《股票质押回购及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》和《上海证券交易所纪律监管措施实施办法》的相关规定,拟将此事提交上证所纪律委员会审查,并对南京证券处以暂停股票质押回购交易权三个月的纪律处分。

同样,深交所也表示,根据《深交所股票质押回购及登记结算业务办法》(2018年修订)第10条和《会员管理规则》(2015年修订)第12.1条,深交所拟暂停股票质押回购交易权限三个月。

然而,据记者了解,南京证券并不是第一家被暂停此项业务的证券公司。去年下半年,西方证券被要求暂停股票质押回购业务6个月。

南京证券对此表示,公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理,自业务启动以来一直没有风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并根据监管要求积极整改。目前,公司运转正常。

根据中国证监会发布的《2019年上半年证券公司经营业绩排名》,南京证券今年上半年实现营业收入8.9338亿元,其中股票质押业务利息收入8849万元,占比近10%。

事实上,据《国家商报》记者不完全统计,自8月份以来,包括南京证券在内,共有6家证券公司因股票质押回购受到监管处罚,另外5家是万联证券、中国邮政证券、财富证券、英达证券和郭盛证券。

8月20日,广东证监局宣布万联证券在开展股票质押回购交易中存在并购双方尽职调查的重大缺陷,因此采取监管措施向万联证券发出警告函。

8月23日,陕西证监局宣布,中国邮政证券已根据全流通股票无限售条件和流通股票质押有限售条件(分为沪深300指数成份股和非沪深300指数成份股)分别设定了转换率上限,但尚未针对每个项目的具体质押率调整标准制定相应的内部制度。具体质押率估算随意,制度不完善。我行在转入客户其他账户后,没有跟踪客户融资的具体投资和使用情况。相关分支机构提交的贷后跟踪报告未显示跟踪核实工作的具体细节,不符合公司《股票质押回购业务规则和操作规程(2018年8月修订)》,因此责令中国邮政证券进行更正。

9月9日,湖南证监局宣布,在股票质押业务中,财富证券未能有效持续跟踪并购方的经营、财务、对外担保、诉讼等情况。在回购期间,采取监管措施向财富证券发出警告信。

9月19日,深证局宣布,英达证券自2018年3月以来进行的股票质押式回购交易存在尽职调查不足、并购方和标的证券管理不充分、持续经营管理职责履行不到位等问题。因此,英达证券被责令改正。

9月25日,江西证监局宣布,对郭盛证券股票质押回购交易的现场检查发现,2018年8月29日,郭盛证券为其客户宋瑞办理了股票质押业务,质押股份5750万股,融资金额1亿元。质押完成后,云图控股市场整体质押率为48.56%,超过公司风险管理委员会设定的“单个a股市场整体质押数与a股资本之比≤48%”的风险限额。因此,已采取措施向郭盛证券发出警告信。

一位上海证券经纪人告诉《国家商报》记者,8月底,中国证监会派出机构发布了一份关于证券公司监管的通知。通知指出,中国证监会派出机构指示相关证监局对今年以来股权质押规模大幅上升的9家证券公司进行现场检查,并计划对发现的问题依法采取相关监管措施。

“一些中小证券公司对增量风险了解不够,盲目扩大业务规模或导致进一步风险。今年上半年,一些中小证券公司对股票质押的现状和制约因素认识不足。它们再次扩大了股票质押业务的规模,在开展增量业务时没有显著提高能力和模式,也没有造成进一步的风险。”华泰金融的沈娟团队写了一篇文章说。

此外,上述上海证券交易商还告诉记者,监管通知称,一些证券公司仍将市场上的股票质押交易视为交易业务,忽视信用风险管理,甚至将此前股市上涨视为新一轮商机,冒险承接其他证券公司未能批准的项目,盲目追逐利益。此外,个别证券公司存在风险意识薄弱、风险控制措施不足、审计控制不严、质押率设定不严、贷后风险管理流于形式等问题。

"尽职调查中的问题,如南京证券,也是监管者关注的问题."上述证券交易商告诉记者:“监管通报称,部分证券交易商未就延伸项目形成尽职调查报告,部分项目缺乏照片、采访记录等必要标记,部分采访笔录缺乏受访者签名,对尽职调查的有效性和真实性提出质疑。”

“2019年8月底,证券公司认捐5058亿元,占行业净资产的26%。部分激进中小证券公司的比例超过50%,风险项目的比例和集中度明显高于同行。未来,如果股市再次大幅波动,它们可能面临净资本进一步流失的风险。”华泰金融沈娟团队表示。

华泰金融的沈娟团队认为,未来证券交易商的股票质押操作必须以风险控制为基础,从客户准入、信用定价、贷后管理和风险回收四个阶段实现全过程专业控制。大型券商可以依靠全面的财务布局创建“全业务链协调”模式,中小型券商可以根据自身特点和能力探索“专业化管理”模式。然而,模式转型和职业能力培养不可能一蹴而就,由于资源和能力的制约,只有部分证券公司有望实现平稳转型。

国家商业日报

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